北电前高管暂时没有牢狱之灾

3/12/2007，在经过三年多的调查后，美国联邦证券交易委员会SEC今天向纽约南区地方法院以民事欺诈（civil fraud charge）起诉北电网络四名前高管。SEC指责这些人多次试图掩盖北电网络真实财务状况以迎合华尔街的期望。受到起诉的四人分别是前CFO和CEO Frank A Dunn, 前首席审计官和CFO Douglas C Beatty,前审计官 Michael J Golloglv以及前助理审计官MaryAnne E Pahapill。
SEC指控这些人在2000年到2001年期间故意上调北电的销售额水平以符合市场预期，2002年到2003年，他们又采取非法手段达到盈利目标。SEC指他们的欺诈行为是长期的，极端恶劣的。他们四人违背了基本的财务原则，背叛了北电的股东，为投资者带来数十亿美元的损失。同时由于非法的财务操作，这些人为自己带来了巨额的收入。
加拿大证券交易委员会也以同样理由起诉除Mary Anne E Pahapill之外的其他三人。安大略证券委员会将在5月1日举行关于此事的听证会。
SEC和加拿大证券委员会的起诉如果成立，Frank Dunn等人将会被追缴1040万美元红利，罚款100万美元，并被禁止今后从事企业管理工作。
但是令人感到惊奇的是SEC并没有打算以刑事犯罪起诉这些人。分析人士指出SEC可能缺乏足够的相关证据。这也意味着Frank Dunn等人不会像前安然和世通欺诈案的当事人一样锒铛入狱。Frank Dunn在声明中表示期待更全面和公平的调查。他同时希望此事交由加拿大方面全权处理。
Frank Dunn等三人已经在2004年4月被北电网络解雇。Pahapill在其后成为北电临时审计官，2005年3月加入TD银行工作，目前担任该银行财务副总。SEC指控她在2000年一次10亿美元的财务作假中起到关键作用。
北电网络于2005年已经承认高达34亿美元的不妥帐务。去年又承诺支付25亿美元赔偿股东损失。从1914年开始一直服务北电的会计公司德勤从2007年开始将被KPMG更换。