高通原华人高管汪静离奇被控 可能面67年牢狱

10/14/2013,有消息称，被称为“跨国公司华人高管第一人”的原高通(67.55, 0.71, 1.06%)执行副总裁汪静已被美国司法部起诉，面临最高67年牢狱的刑事指控，而其为了赚区区24.4万美元被捕的背后真实情况迄今无人知晓，是被找茬子诱捕，还是其足以如此“罪大恶极”，其中可谓谜雾重重。





　　华人打工皇帝的“消失”

　　从表面上看，这位华人奇才似乎又令人觉得可气，又令人惋惜，整个被捕过程觉得不可思议。

　　身为高通全球执行副总裁，汪静是全球500强跨国公司中坐得位置最高的一个华人。当年李开复在美国苹果(492.81, 3.17, 0.65%)电脑公司担任互动多媒体部全球副总裁等职位，后来就已经被渲染得极其崇高的成就，其实这个职位根本不是苹果公司的高管，只是一个部门副职，而且，当时的苹果电脑公司规模和名气与现在差距十万八千里，是一个不算很大的公司。

　　汪静是十几天前因内幕交易24万美元(约合150万元人民币)而正式被捕的，最新的消息称，其面临美司法部内线交易、证券诈欺、妨碍司法程序、串谋与洗钱等五项刑控，前三项可判20年+500万美元罚款，后两项可7年，共67年。

　　之前，美国联邦检察官宣布，已起诉高通前执行副总裁汪静实施内幕交易，并与其兄弟和经纪人串谋洗钱。美国证券交易委员会(SEC)指控汪静通过内幕交易非法获利逾24.4万美元(约合人民币149万元)。

　　虽然消息是十几天前传回国内的，但实际上他已经从业界消失很久了，2012年5月19日，他就开始休假，并于2013年5月1日正式从高通辞职。高通中国公司内部的人士透露，汪静去年就不算高通的员工了，最起码已经好几个月没有人与他联系过。

　　教堂里开始的“罪恶”

　　汪静的整个交易过程和被调查过程都堪称离奇，但大多数都是美国证券交易委员会(SEC)公布的版本，信息是否披露完整以及是否带有偏见性，均难以判断。

　　根据SEC的描述，汪静被捕的原因均归属于他自己的贪婪。起诉书指控51岁的汪静与美林前经纪人殷敢为(Gary Yin)以汪静兄弟的名义开设离岸账户，以此隐瞒真实的所有人身份，并逃避税收。除此之外，汪静还被控指使殷敢为根据高通没有对外披露的重要财务信息、并购计划和派息决定进行交易。

　　具体过程也很有意思，源自于教堂里的相会，这个神圣的地方成了“罪恶之始”。

　　汪静和殷敢为同为一家教堂的成员，他们于2005年互相认识。在汪静得知殷敢为是美林集团的咨询顾问后，就开始让殷敢为帮他管理资产。2005年10月，汪静在美林圣迭戈分部开通了一系列账号。

　　2006年，在殷敢为的建议下，汪静在英属维京群岛(BVI)设立了一家叫“Unicorn Global Enterprises Ltd”的离岸公司，同时建立了一个秘密账户，并把汪静在中国国内的哥哥“汪兵”列为账户和公司的所有者。

　　SEC认为， 汪静实际拥有和控制着“Unicorn”账户的交易。起初汪静设立这个账户的目的是为了避税。但之后，汪静又涉嫌利用他身为高通公司高管提前获知的内部消息，买卖股票获利。

　　辛苦3年“获利”24.4万美元

　　SEC的调查把汪静的交易过程和金额都详细披露，令人哭笑不得的是，年薪以百万美元计算的汪静居然辛苦了3年，只获得24.4万美元的“外快”，却面临最高67年牢狱的指控。

　　这几次蹊跷的交易是2010年3月1日，汪静出席董事会后，获知高通即将宣布一项30亿美元股票回购计划并提高季度派息后，随即打电话给殷敢为。十分钟后殷敢为利用空壳公司以270,739美元买进7,700股高通股票。高通当天宣布调升股息后股价从35.56升到37.93美元。当年12月汪将手中股全数卖出，赚10万美金。

　　另外，2010年12月6日，汪静在出席在香港召开的高通董事会会议中得知，高通董事会已授权公司以每股45美元的价格收购Atheros。汪静又通过Unicorn账户买入1.08万股Atheros股票。

　　还有一次是，2011年1月25日高通财报发布前，汪静获知公司将发布一份强劲的财报，又通过殷敢为提前购入9450股高通股票。根据SEC的计算，通过上述三宗内幕交易，汪静总共获利至少24.4万美元。

　　一个职业律师的“蹩脚游戏”

　　不过，汪静的交易过程及被捕原因一直为中国业界质疑，曾任职于全球15大律师事务所之一Reed Smith律师事务所的汪静，怎么可能陷身于如此蹩脚的炒股游戏中？而且这种游戏的获利空间过小，而恶果却极其严重。

　　汪静早年毕业于安徽大学，在中国人民大学法学院获法学硕士学位，后赴美国深造，在弗吉尼亚大学(University of Virginia)法学院取得法学硕士学位。在2001年加盟高通公司之前，汪静在美国知名的雷德史密斯(Reed Smith)律师事务所担任亚洲事务负责人，任期超过12年，服务包括高通公司在内的众多知名公司。

　　所以，第一个谜团就是，当了几十年律师的汪静会不知道美国高管的游戏规则？

　　另一个谜团是，美国人也是爱钱财的，利用公司漏洞去炒股、去买基金的也不少，但被抓的也不多，为何SEC盯着汪静这么长时间不放，而且最终“找到了证据”，一定要将汪静“绳之以法”？

　　因此，有人猜测，自从坐上高通执行副总裁的位置，汪静的宿命其实已被注定，高通是全球最主要的手机芯片企业，掌握无数通信业核心技术，按照美国人的思维，这事关国家安全大事，一个中国人坐上这么高的高通公司高管位置，岂能令他们安心？

　　此事在美国华人界的震动也巨大，有人感叹，华人在美国的企业位置不能做得太高，否则天天被盯上，一不小心就会“栽”了。

　　不过，苍蝇不叮无缝的蛋，这个“华人奇才”的陨落也说明他是被人抓到了把柄的，任何人不能吃着碗里的，还要看着锅里的。(康钊)

　　附：SEC起诉书节选

　　根据SEC的起诉书，汪静和殷敢为2005年相识于一家教堂。汪静当时获悉，殷敢为是美林的财务顾问，于是便要求殷为其理财，并在该公司圣迭戈分部开设了多个经纪账户。由于身为高通高管，所以汪静对高通股票的交易必须受到限制，而且必须在交易该公司股票前获得批准，所以，他将所有账户都如实上报给高通。

　　SEC称，汪静2006年初要求殷敢为帮助其隐瞒现金交易。殷建议汪在英属维京群岛注册一家公司，并将一位非美国籍家庭成员列为受益所有人。之后，他便能以这个新公司的名义开设经纪账户。殷敢为随后帮助汪静以一家名为Unicorn Global Enterprises的英属维京群岛公司的名义，设立了一个秘密账户，而汪的哥哥则被列为所有人。殷又以类似的手法为他自己在英属维京群岛注册了一家名为Pacific Rim的公司，并将其列入自己的岳母名下。殷为Pacific Rim开设了一个美林的经纪账户，借此隐藏他的投资资金。

　　SEC指控汪、殷二人通过秘密的离岸账户，借助汪担任高通高管期间获得的重要非公开信息交易股票。2010年初，汪静获知高通高管计划向董事会提议增加季度股息，并希望获准启动一项股票回购项目。高通通知汪静及所有高管，禁止他们交易高通股票。3月1日，汪静参加了批准上调季度股息和启动股票回购项目的董事会议。他随后指示殷敢为利用Unicorn离岸账户中的所有资金购买高通股票。殷敢为知道汪静的这些交易没有获得批准，而且感觉此次交易不同寻常，因为他此前从未利用美林的账户在公开市场购买高通股票。在为汪静处理完这些交易后，殷敢为自己也利用这些消息买入了高通股票。在高通正式宣布上调股息和股票回购后，该股大涨6.7%。汪、殷二人随后抛售所有股票，获利了结。

　　根据SEC的起诉书，汪静利用此次交易所得又展开了内幕交易——这一次的交易对象是圣何塞的Atheros Communications，也就是高通的秘密收购目标。高通内部经常以“探戈项目”(Project Tango)为代号发布该交易的简报，以达到保密目的。2010年12月2日，汪静指使殷敢为卖掉Unicorn账户中的所有高通股票，并计划利用账户中的所有资金购买Atheros股票。他告诉殷敢为，自己要出差去一趟中国，并将通知他如何交易Atheros股票。12月6日，汪在香港参加了一次高通的董事会议，会上通过了收购方案。汪静获知高通计划以每股45美元收购Atheros，于是，汪、殷二人立刻通过电话和短信展开了多次沟通，汪随即以每股34至35美元不等的价格，用Unicorn账户中的所有资金购买了Atheros股票。在汪的鼓励下，殷敢为也利用自己的离岸账户购买了该股。当收购消息在1月初公布后，Atheros股价大涨逾20%，殷敢为于1月12日卖掉了Pacific Rim账户中的所有Atheros股票，而汪静也在1月25日对Unicorn的账户进行清仓。

　　SEC的起诉书还显示，就在抛售Atheros股票后短短4分钟，汪便着手开始了又一笔内幕交易，使用上次交易获得的利润，赶在高通上调2011财年营收和每股收益指导性预测前买入该股。汪静是在香港参加董事会议前获悉这一机密消息的，那次会议上进一步讨论了高通好于预期的第一财季业绩。汪发现，高通计划于1月26日宣布财报，因此提前一天买入了该股。在高通宣布第一季度业绩向好后，该股大涨5.9%。

　　SEC指控汪静通过内幕交易非法获利逾24.4万美元，殷敢为非法获利2.7万美元。汪静最终意识到，他的非法交易可能会被美林或其他机构发现。他起初要求殷敢为删除Unicorn账户中的交易记录，但由于这些记录都被永久保存在美林的系统中，所以无法删除。大约在2012年1月左右，汪又指使殷在英属维京群岛注册一家名为Clearview Resources的新公司，并在美林开设一个新账户，将Unicorn的内幕交易所得转入该账户，以便进一步撇清汪与可疑交易的关系。几个月后，汪通知殷，由于SEC已经开始调查他的电子邮件，所以此事可能已经败露。所以，汪静编造了一套谎言，并嘱咐殷敢为，一旦有人问及，便向对方说Atheros的交易是汪的哥哥所为。由于殷从未与汪静的哥哥有过交流，汪静让他带着Unicorn的账户资料去中国找自己的哥哥，并向其解释这些交易，以便应对SEC的调查。殷敢为为于2012年5月照做了。为了进一步隐瞒汪静的Unicorn账户实际所有人的身份，以及他与Atheros交易的关系，殷于2012年7月在美林的电脑系统中将Unicorn账户从汪静的“家庭”一栏中删除。美林原本可以利用这一功能确定相关账户。

　　SEC指控汪静违反《1934年证券交易法案》10b-5和16a-3两项规定，指控殷敢为为违反该法案10b-5的规定。SEC希望追缴所有不法所得以及利息，并对其处以财务惩罚和永久禁令。SEC还希望禁止汪静今后再担任上市公司的高管和董事。

来源新浪科技