论我国光器件技术标准的研究与建设

摘  要  技术标准的研究、制订与推广，一直受到世界各国（特别是发达国家）的高度重视。而光通信技术标准的研究与建设，是当前信息产业界的热点问题。本文概括地介绍了WTO对标准化工作的要求、部分国际组织和发达国家技术标准研究发展战略，总结了我国光通信元器件方面的技术标准研究的现状，并对我国该方面的工作提出一些建议。

关键词  光通信元器件； 技术标准； 研究与建议

一、引言
光通信技术标准的研究与建设，是当前信息产业界的热点问题。这是因为知识经济时代的到来，使世界范围内的技术标准竞争变得越来越激烈，谁制定的标准为世界所认同，谁就会从中获得巨大的市场和经济利益。因此，一个时期以来，发达国家政府都在争先恐后地加大力度进行标准化战略研究，试图在技术标准竞争中牢牢掌握主动。早期的产品商用化后，到标准的制定大约需要3年时间，再到形成国际标准要10年左右的时间。自上世纪90年代后期，国际标准更新的周期已为3-5年。从发展的趋势来看，随着产品更新换代的加快，新技术不断涌现，这一周期还在缩短。
我国光通信元器件技术和产业发展十分迅速，国内产品在市场上的占有率急增，产业也初具规模。但是，我国的相关技术标准的研究和建设却相对落后。然而，标准化工作在全球贸易中的作用越来越重要，国际间的合作交往不断增多。特别是目前全球通信业低迷和我国加入WTO，我国通信运营新格局建立之际，作为技术基础支撑的标准化工作在新形势下如何为政府、企业和市场做好咨询服务、支撑保障；如何在多个标准体系运行的情况下建立起我国光通信元器件产业的一套适用标准体系是迫切需要解决的问题。
二、国际及部分国家标准化组织简介
 在光通信的网络、系统、设备和器件等的技术标准方面，主要有国际电信联盟（ITU）、国际电工委员会（IEC）以及Bellcore标准等等。特别是国际电信联盟的电信标准部门ITU－T通过20多年的研究、开发，制定了一系列有关标准（ITU对这些标准的叫法为"建议"，实际上就是标准），而且还正在开发进一步的技术标准；IEC组织从1995年开始陆续发布光通信元器件方面的技术标准；还有Bellcore标准等等。这些技术标准中，涉及光通信元器件的标准有相当大的比例，如IEC标准中就有80多项关于无源器件和光纤光学互连器件的技术标准，这些标准几乎覆盖了所有无源器件和光互连器件的光学性能、机械性能和环境性能的测量和试验要求和方法，是支撑产品规范的基础性标准，对于产品性能验证和质量评定具有十分重要的作用。通过这些标准的认证，已经成为该领域企业获得进入市场（尤其是国际市场）的“通行证”，或者叫“市场准入证”。然而，由于各国的具体情况千差万别，国际标准中也存在许多可选项须由各国自主确定，因此各个国家（特别是发达国家）争相制定自己国家的产品技术标准，并且非常重视和积极参与相关国际标准的制定。
下面是国际及部分发达国家的主要标准化组织：
1. ISO（International Organization for Standardization）:国际标准化组织
国际标准化组织是世界上最大的非政府性标准化专门机构，它在国际标准化中占主导地位。ISO制定国际标准。ISO的主要活动是制定国际标准，协调世界范围内的标准化工作，组织各成员国和技术委员会进行情报交流，以及与其他国际性组织进行合作，共同研究有关标准化问题。随着国际贸易的发展，对国际标准的要求日益提高，ISO的作用也日趋扩大，世界上许多国家对ISO也越加重视。ISO的目的和宗旨是：在世界范围内促进标准化工作的发展，以利于国际物资交流和互助，并扩大在知识、科学、技术和经济方面的合作。
2.IEC（International Electro technical Commission）：国际电工委员会 
IEC是世界上成立最早的非政府性国际电工标准化机构，它成立于1906年，是世界上最早的国际标准化组织，也是联合国经社理事会(ECOSOC)的甲级咨询组织。目前IEC成员国包括了绝大多数的工业发达国家及一部分发展中国家。这些国家拥有世界人口的80%，其生产和消耗的电能占全世界的95%，制造和使用的电气、电子产品占全世界产量的90%。IEC的宗旨：促进电工标准的国际统一，电气、电子工程领域中标准化及有关方面的国际合作，增进国际间的相互了解。
3. ITU（International Telecommunication Union）：国际电信联盟
国际电信联盟于1865年5月在巴黎成立，1947年成为联合国的专门机构。ITU是世界各国政府的电信主管部门之间协调电信事务的一个国际组织，它研究制定有关电信业务的规章制度，通过决议提出推荐标准，收集有关情报。ITU的目的和任务：维持和发展国际合作，以改进和合理利用电信，促进技术设施的发展及其有效运用，以提高电信业务的效率，扩大技术设施的用途，并尽可能使之得到广泛应用，协调各国的活动。
4.BSI（British Standards Institution）：英国标准学会
英国标准学会(BSI)是世界上最早的全国性标准化机构，它不受政府控制但得到了政府的大力支持。BSI制定和修订英国标准，并促进其贯彻执行。BSI不断发展自己的工作队伍，完善自己的工作机构和体制，把标准化和质量管理以及对外贸易紧密结合起来开展工作。BSI的宗旨：(1).为增产节约努力协调生产者和用户之间的关系，促进生产，达到标准化（包括简化）。(2).制定和修订英国标准，并促进其贯彻执行。(3).以学会名义，对各种标志进行登记，并颁发许可证。(4).必要时采取各种行动，保护学会利益。
5.DIN（Deutsches Institut fur Normung）：德国标准化学会
DIN是德国的标准化主管机关，作为全国性标准化机构参加国际和区域的非政府性标准化机构。DIN是一个经注册的私立协会，大约有6000个工业公司和组织为其会员。目前设有123个标准委员会和3655个工作委员会。DIN于1951年参加国际标准化组织。由DIN和德国电气工程师协会(VDE)联合组成的德国电工委员会(DKE)代表德国参加国际电工委员会。DIN还是欧洲标准化委员会、欧洲电工标准化委员会 (CENELEC)和国际标准实践联合会(IFAN)的积极参加国。
6.IEEE（Institute of Electrical and Electronics Engineers）：美国电气电子工程师学会    
IEEE于1963年美国电气工程师学会(AIEE)和美国无线电工程师学会(IRE)合并而成，是美国规模最大的专业学会。它由大约十七万名从事电气工程、电子和有关领域的专业人员组成，分设十个地区和206个地方分会，设有31个技术委员会。IEEE的标准制定内容有：电气与电子设备、试验方法、原器件、符号、定义以及测试方法等。
7. ANSI（American National Standards Institute）：美国国家标准学会 
美国国家标准学会是非赢利性质的民间标准化团体，但它实际上已成为美国国家标准化中心，美国各界标准化活动都围绕它进行。通过它，使政府有关系统和民间系统相互配合，起到了政府和民间标准化系统之间的桥梁作用。ANSI协调并指导美国全国的标准化活动，给标准制定、研究和使用单位以帮助，提供国内外标准化情报。同时，又起着行政管理机关的作用。
8. Bellcore: Bellcore 标准
该公司现在名为Telcordia Technologies，成立于1984年。Bellcore公司标准是目前世界主要发达国家和国际市场所通行的技术标准，几乎可以说某产品通过Bellcore标准认证，就意味着该产品获得了“市场（特别是国际市场）准入证”。

三、WTO对标准化工作的要求
 1980年生效的关于贸易中技术壁垒协定（英文缩写GATT/TBT协定），现称为 WTO/TBT也称为“标准守则”。规定了各国标准化工作的基本准则。该协定从WTO消除贸易壁垒出发，认识到影响商品和服务自由流通的要素中还存在着一些从技术角度产生的壁垒，称之为“技术壁垒”。因此，该协定宗旨就是为消除影响贸易的技术壁垒而制定一套各国应遵守的基本要求。国与国之间在对本国市场流通的商品进行技术管制时，由于其实行的法规（包括法律，法令，条例，规章，规定）、技术标准和为证明这些商品是否符合法规及标准的要求而建立的一套合格评定程序（包括检验制度，认证认可制度，监管制度等）而带来的差异实际形成或造成的重复检验、重复认证、认可，重复收费并阻碍了商品的顺畅流通，这就是影响贸易的技术壁垒。从消除贸易中技术壁垒的角度出发，由13个条款和3个附件组成的WTO/TBT协议规定了以下基本原则：
有限干预原则
政府对市场流通的商品从技术角度进行管制是采取无限干预还是有限干预，WTO/TBT协议规定为有限干预，即凡涉及人、动植物安全健康，环境保护，防止欺诈行为，国家安全以及为保证出口产品质量时，政府才应干预。
     非歧视原则
这个原则包括两项基本待遇，即最惠国待遇和国民待遇。具体地就是一方面本国的技术法规，标准和合格评定程序的要求对所有缔约方没有高低、亲疏，严宽之分；另一方面是对本国企业商品和外国企业及进入本国市场的商品要求，待遇均应是平等一致的。
     透明度原则
即所有的法规，标准和合格评定程序都应公开，透明，让所有需要知道的企业和有关人士都能了解，不能黑箱作业。为此，各成员方均应按TBT的要求建立通报和咨询程序，并建立TBT咨询点。
     采用国际标准和国际准则的原则
凡有国际标准和国际准则时，各成员方在制定技术法规、标准和合格评定程序时，必须遵守或履行这些国际标准和国际准则，以此为基础。除非由于本国的地理、气候因素或技术基础原因，才允许与国际标准，准则有差异或不采用。
     争端磋商机制原则
一旦成员方违反了TBT协定，有意无意地制造技术壁垒时，其他受损方可向WTO投诉，一旦投抗诉有效，就启动争端磋商机制，当磋商失效时，WTO则可决定使用贸易制裁手段。
     给发展中国家的优惠，给最不发达国家以帮助的原则
某些政策可向发展中国家放宽，允许有一定缓冲期逐步达到要求，同时发达国家要向最不发达国家在建立技术法规，标准和合格评定方面提供援助。
     整齐划一原则
即中央政府，地方政府以及非政府组织在技术法规，标准、合格评定程序制订、批准，实施方面均应遵守TBT协定的原则而不能各行其是不受约束。

四、其它国际组织和发达国家技术标准研究发展战略
除WTO/TBT协议中规定了世界各国和国际标准化机构必须遵循的原则和义务外，跨入21世纪，ISO、EU等国际组织和美国、日本等发达国家纷纷加强了标准化发展战略的研究，制定出标准化发展战略和相关政策。这是由于在经济全球化的进程不断加快的今天，国际标准的地位和作用越来越重要。突出重点课题和重点领域是国外标准化发展战略的重点之一。国际标准化机构在制定国际标准过程中，要确保制定过程的透明度（文件公开）、开放性（参加自由）、公平性和意见一致（尊重多种意见）；要确保国际标准的市场适应性。EU标准化战略强调要进一步扩大欧洲标准化体系的参加国（现有19个国家，预计到2010年发展到25个国家），要统一在国际标准化组织中进行标准化提案，要在国际标准化活动中形成欧洲地位，加强欧洲产业在世界市场上的竞争力。美国和日本等发达国家也均把确保标准的市场适应性、国际标准化战略、标准化政策和研究开发政策的协调、实施，作为标准化战略的重点。其实他们的标准化战略的重中之重还是国际标准化战略。EU也把国际标准化战略作为重点，要在国际标准化组织中统一进行标准化提案，要在国际标准化中形成欧洲的地位，所以EU在国际标准化舞台上具有绝对的优势，美、日和EU相比，也深感处于劣势。
在战略实施上，各国都将重点放在与社会生活相关的重点领域中，日本将信息技术的标准化、环境保护的标准化等放在重点领域的17个标准化课题上。美国和加拿大将健康、安全、环境、贸易、产业等方面的标准化作为标准化战略的重点领域。 

五、我国光通信元器件技术标准现状
我国在光电子技术上与国外水平相比差距不太大，但在光通信元器件产品性能、品种及产业规模上差距较大。标准化支撑产业发展的力度不够。尽管IEC/TC86标准相对配套且体系完善，但目前世界主要发达国家和我国市场上通行的却是Bellcore公司标准，此系列标准作为进出口贸易和市场供需双方交货验收的依据。在世界范围内国际标准一统天下的格局正在被多样的标准体系格局改变着。我国目前光纤通信系统用的光电子元器件和相关整机也采用Bellcore公司的标准，这主要源于国内及国外系统、整机商的要求。经过近年来采用Bellcore标准的实践经历的分析，目前国内光电器件生产研制企业以及用户对标准技术体系及技术内容的了解不够深入；对产品可靠性要求、交货验收、检验要求等标准化基本概念模糊不清，以至于运用的国家标准和行业标准形成企业产品标准或验收标准时难度大、困难多；制定标准的方法掌握得不准；贯彻标准力度不够。
在技术标准制定方面，我国在采用和参照ITU－T及其他标准组织的标准时，结合我国的具体情况，也制定出一些我国自行的技术标准，包括国家标准GB和通信行业标准YD等。截至2001年底，我国已经批准发布的19744项国家标准中，采用国际标准和国外先进标准的有8621项，采标率为43.7％，其中船舶、纺织、化工行业达到80％以上。国际标准化组织和国际电工委员会（ISO／IEC）现有标准16745项，转化为我国国家标准的6300项，转化率仅为38％。目前我国光通信元器件技术标准制定方面的工作主要由信息产业部等单位完成。但是由于种种原因，我国的技术标准的研究和制定远远落后于发达国家，特别是在光通信元器件方面。主要表现在现有国家标准等同转化IEC标准情况业界知之甚少；参与国际标准化工作不够；国家标准、行业标准涉及的产品及相关基础标准信息不畅；在制定修订标准，宣传贯彻技术标准，为企业服务，建立一个畅通的信息渠道等方面步子迈得太慢，某些方面表现出有碍于产业的发展。这对我国光通信产业的发展十分不利。以笔者最近开展的光通信DWDM滤波器（片）这个研究项目为例，我国最新的相关国家标准是1993年制定的GB/T14136.1-93《纤维光学滤光器 第一部分：总规范》，已经远远落后于目前的技术，同样国内对DWDM滤波器（片）的权威测试基地也没有建成，我国的其它光通信无源器件的国家标准急需修订。
面对新的技术、经济和市场形势，入世后国内产业如何利用标准这柄利器，学习、引进先进技术和产品研发管理经验，如何掌握并利用标准中技术壁垒要素开展国际间的竞争较量与合作，是摆在当前和今后一个时期的重要课题。值得庆幸的是，国家已经意识到这一点，今年３月国家标准委在上海召开以地方标准化工作为重点的会议，４月又在北京召开全国标准化工作会议，这两次研究部署我国标准化工作的重要会议都强调：为积极应对我国加入WTO带来的挑战，必须按照WTO/TBT规定，加快采用国际标准和国外先进标准的步伐，力争平均每年转化1500～2000项国际标准为我国标准，到“十五”末期，使转化率达到70％左右；同时要加强我国技术标准的研究和制定，特别是信息领域等高新技术标准的研究和制定。7月26日在北京召开的全国采用国际标准工作会议确立了我国采用国际标准和国外先进标准的“十五”规划目标。会议指出今后5年，我国采标工作将实行“政府推动，市场引导，企业为主，分类指导，国际接轨”的工作方针。会议要求对今后需要转化的8000多项ISO、IEC标准，3－5年内必须转化为我国家标准。另外，受信息产业部科技司的委托，2002年4月2日中国电子技术标准化研究所在北京组织召开了“光纤通信用光电子元器件标准化研讨会”。提出光纤通信用光电子元器件标准化适应性研究工作迫在眉睫。
秉承这些会议的精神，全国各地的许多企事业单位都在采取行动，力争领导国家技术标准的研究，并希望能参与制定国家标准的起草工作。而上海市则被确定为我国技术标准研究首批重点试点城市。12月初，上海市启动国家“重要技术标准研究”专项计划，试图尽快编制技术领域“世界语”，上海市科委和市质量技术监督局联合负责该专项基金的申请，确立四大研究方向，其中就涉及信息领域的技术标准与测试方法研究。我们也希望能在这方面做些工作，特别是在光通信无源器件的技术中研究方面，有望能做些研究，同时在无源器件的测试方面，有一定的基础，并有信心在此基础上开展进一步的工作，以建设较权威和全面的无源器件测试基地。

六、对我国光通信元器件技术标准研究与建设的几点建议
鉴于我国光通信元器件技术标准研究的现状，以及国际和部分发达国际的成功经验，我国目前光通信元器件技术标准的研究要注重以下方面的工作：
1 科技开发与标准化相统一
各国在研究制定标准化发展战略的同时，将科技开发与标准化政策统一协调。如美国规定：计量测试领域的专家，参加国内、国际标准化活动，科研人员参加标准化活动和参加标准制订情况均作为业绩考核的一个指标（按照参加标准化活动多少打分 ）。1999年度美国联邦政府机构有2832人参加了标准化机构的活动，利用标准2669个。
2培养国际标准化人才
发达国家为了有效推进国际标准活动，注重培养熟悉仅ISO/IEC国际标准审议规则并具有专业知识的人才。日本为了更好地参加国际标准化活动，准备大量培养以民间企业为主的国际标准化人才。对国际标准化人才的素质要求很高，要求英语水平高，有渊博的知识，是该领域的技术或标准化的专家；掌握整个国际技术和经济状况的动向；知道自己所属企业、产业在国内及世界上的竞争能力与位置，以及与该技术有关的国外企业和产业的动向；懂得该领域企业和产业的发展战略和有关国家政府的政策策略等；有很好的语言表达能力，能充分向有关各国和各企业的专家说明采用日本标准提案将会给世界上带来的好处。这样的人才可通过MOT的研究和教育来造就。MOT比MBA增加了很多技术要素。在美国，设MOT硕士课程的院校已超过100所，欧洲和亚洲各国近年也加快了创建这种院校的步伐。
3．加大转化IEC/ISO国际标准，以制定成为我国国家标准的力度。主要的技术内容侧重在基础标准（如试验方法、测试方法、名词术语等）、产品标准（总规范、空白详细规范）。 
4．研究与国际标准相并行的“事实上”的标准，如近期工作将重点放在对Bellcore标准的研究与转化上。在新的经济形势和市场形势条件下，深入研究如何建立起我国光通信元器件产业的一套适用标准体系和技术评估体系，在产品的研制、生产、流通等环节上形成较明确的标准化技术平台，用以支撑光电子器件产业发展。 
5．服务企业，贴近市场，支撑产业。逐步发挥企业在标准化工作中的主体作用，鼓励和吸收企业界、用户，以及研究机构共同参与光通信元器件技术标准的研究制定工作。积极开展标准的宣传和标准的贯彻工作，针对企业的需求，开展标准化知识的培训、信息咨询、帮助企业制定标准、宣传并解释有关的政策、法规、标准含义、术语概念以及行业标准化动态。
6. 要充分利用WTO/TBT协定中的有限干预原则和对发展中国家的优惠政策，建立自己的技术壁垒体系。将一些我国企业能够达到而外国企业难于达到的或我国国情特有的技术指标制定成国家标准，从而构筑一道非关税壁垒，合理保护民族工业。这也是各国的普遍做法。
7. 要积极参与国际标准化活动，参加国际标准的制修订工作。通过直接参与国际标准的制修订，可以及时了解国际上相关产业发展的最新动向，有利于将我国技术标准纳入国际标准。
8．逐步建立我国光通信元器件标准化及相关信息资源系统，形成畅通的国内和国际通道，提供必要的中立的标准化政策论坛和相关信息资源的咨询要求。


七、结语
一流公司卖标准，二流公司卖服务，三流公司卖技术，四流公司卖产品。标准是产品作为流通商品进入市场的基础，尽管目前全球光通信市场不景气，但中国对于全世界光通信的巨大吸引力、中国的魅力让全世界趋之若鹜！今年10月，在上海召开的APOC2002和Photonics Asia 2002会议，国内外几乎所有光通信公司和研究机构都派代表参加，或者是CEO、CTO亲自参加，他们都想在中国的市场占有一席之地。清华大学谢世钟教授连用了两句人气旺来形容。ITU、IEC等国际标准化组织也希望同中国开展广泛的合作，如ITU－T于12月2－7日在香港召开亚洲年会，IEC也于10月份在北京召开第66届年会，10月31日江泽民主席亲自接见IEC主席，并表示中国将同IEC等国际标准化组织开展广泛合作。我们要抓紧时机，加强光通信技术的标准化工作，建立以自主知识产权为基础的标准体系，提升我国光通信产业的国际竞争力，同时有望获得较好的经济效益。

作者： 张荣君副教授
复旦大学信息科学与工程学院光科学与工程系