华工科技高管涉内幕交易遭证监会立案调查
发布时间：2012-06-04 16:18:06 热度：1627
6/4/2012,证监会主席郭树清在证监会稽查立功表彰大会上曾表示，本质上，资本市场的内幕交易、老鼠仓行为就是盗窃行为，对于这些市场盗贼，发现一起，查处一起，决不手软。
事实上，内幕交易也已经演变成为资本市场上最为主要的犯罪行为。
近日，湖北的华工科技（000988.SZ）就直接撞到了监管枪口上。公司上周五晚间公告称，收到证监会调查通知书。公司董事长马新强、董秘刘卫、独立董事骆晓鸣及公司董事、高级管理人员持股的武汉新金石投资管理有限公司（简称新金石）均被调查。
董秘“既是裁判又是运动员”？
从华工科技的公告中可以看出，董事长马新强和独立董事骆晓鸣是因为涉嫌违反相关证券法律法规，而董秘刘卫和新金石则是涉嫌内幕交易。事实上，中国资本证券网5月22日曾发表《华工科技定增即将解禁高管们“作秀式”增持来造势？》一文，直指新金石的连续增持存猫腻。
新金石的股东构成如下：马新强先生（华工科技董事长，持股10%）、王中先生（董事、总裁，持股8%）、闵大勇先生（董事、常务副总裁，持股5%）、刘含树先生（副总裁，持股5%）、杨兴国先生（副总裁，持股5%）、聂波先生（副总裁，持股5%）、熊文先生（副总裁，持股5%）、杨肖先生（副总裁，持股5%）、刘卫先生（董事会秘书，持股5%）、张勤女士（人力资源总监）及其他10名骨干员工（持股37%），湖北劲牌投资有限公司共计21名股东以现金共同出资组建新金石公司。
新金石于2012年1月10日—11日买入4，070，356股公司股票，成交均价为13.51元，占公司总股本的0.91%。2012年2月13日，新金石再次买入372，610股，成交均价为14.93元；2012年3月5日，其又买入1，006，053股公司股票，成交均价为16.69元，此时已经累计买入5，449，019股，占公司总股本的1.2229%。三次增持，新金石共计耗资约7734.46万元。
公司董秘刘卫当时对中国资本证券网表示，“高管当然没那么多钱，肯定需要引进投资公司，当初成立新金石的动机其实就是作为股权激励的一种制度性安排。虽然借钱增持成本较高，但有也总比没有强。”
而一个不容忽视的重要事实是，董秘刘卫也是新金石的法人代表。其是如何保持新金石和上市公司华工科技独立性的呢？这不是明显的，既当裁判员又当运动员的行为吗？
对此，中国资本证券网6月2日再次致电刘卫，其表示自己正在接受调查，不能说。“既然被调查，自然会有结果的。”刘卫平淡地表示。
一旦罪名成立
中小投资者可索赔
对于此次公司被调查的原因，有媒体猜测是因为2011年7月初，有媒体报道华工科技获得了美国APPLE公司价值1亿元以上的订单，但此事立刻遭到华工科技的否认。但在华工科技2011年年报中却发现，美国APPLE公司以4403.5万元的营业收入排在华为和中兴通讯之后，为公司第3大客户。
但有知情人士对中国资本证券网表示，华工科技做过的事太多了，不仅仅是因为与苹果公司订单的事情，华工科技今年以来已经多次放出利好消息。
确实，在今年3月20日，公司决定进行以2011年末总股本445，558，316股为基数，向全体股东每10股派送现金股利1.5元（含税）。同时，拟以2011年末总股本445，558，316股为基数，以资本公积金向公司全体股东每10股转增10股。而这种高送转的行为，在往年是罕见的。就在3月20日这天，公司股价盘中也达到了近期的最高点。
对于具体被调查的原因，董秘刘卫表示自己清楚，但不能说。
不管如何，一位法律专家指出，一旦华工科技内幕交易罪名成立，中小投资者可以据此进行索赔。
事实上，内幕交易也已经演变成为资本市场上最为主要的犯罪行为。
近日，湖北的华工科技（000988.SZ）就直接撞到了监管枪口上。公司上周五晚间公告称，收到证监会调查通知书。公司董事长马新强、董秘刘卫、独立董事骆晓鸣及公司董事、高级管理人员持股的武汉新金石投资管理有限公司（简称新金石）均被调查。
董秘“既是裁判又是运动员”？
从华工科技的公告中可以看出，董事长马新强和独立董事骆晓鸣是因为涉嫌违反相关证券法律法规，而董秘刘卫和新金石则是涉嫌内幕交易。事实上，中国资本证券网5月22日曾发表《华工科技定增即将解禁高管们“作秀式”增持来造势？》一文，直指新金石的连续增持存猫腻。
新金石的股东构成如下：马新强先生（华工科技董事长，持股10%）、王中先生（董事、总裁，持股8%）、闵大勇先生（董事、常务副总裁，持股5%）、刘含树先生（副总裁，持股5%）、杨兴国先生（副总裁，持股5%）、聂波先生（副总裁，持股5%）、熊文先生（副总裁，持股5%）、杨肖先生（副总裁，持股5%）、刘卫先生（董事会秘书，持股5%）、张勤女士（人力资源总监）及其他10名骨干员工（持股37%），湖北劲牌投资有限公司共计21名股东以现金共同出资组建新金石公司。
新金石于2012年1月10日—11日买入4，070，356股公司股票，成交均价为13.51元，占公司总股本的0.91%。2012年2月13日，新金石再次买入372，610股，成交均价为14.93元；2012年3月5日，其又买入1，006，053股公司股票，成交均价为16.69元，此时已经累计买入5，449，019股，占公司总股本的1.2229%。三次增持，新金石共计耗资约7734.46万元。
公司董秘刘卫当时对中国资本证券网表示，“高管当然没那么多钱，肯定需要引进投资公司，当初成立新金石的动机其实就是作为股权激励的一种制度性安排。虽然借钱增持成本较高，但有也总比没有强。”
而一个不容忽视的重要事实是，董秘刘卫也是新金石的法人代表。其是如何保持新金石和上市公司华工科技独立性的呢？这不是明显的，既当裁判员又当运动员的行为吗？
对此，中国资本证券网6月2日再次致电刘卫，其表示自己正在接受调查，不能说。“既然被调查，自然会有结果的。”刘卫平淡地表示。
一旦罪名成立
中小投资者可索赔
对于此次公司被调查的原因，有媒体猜测是因为2011年7月初，有媒体报道华工科技获得了美国APPLE公司价值1亿元以上的订单，但此事立刻遭到华工科技的否认。但在华工科技2011年年报中却发现，美国APPLE公司以4403.5万元的营业收入排在华为和中兴通讯之后，为公司第3大客户。
但有知情人士对中国资本证券网表示，华工科技做过的事太多了，不仅仅是因为与苹果公司订单的事情，华工科技今年以来已经多次放出利好消息。
确实，在今年3月20日，公司决定进行以2011年末总股本445，558，316股为基数，向全体股东每10股派送现金股利1.5元（含税）。同时，拟以2011年末总股本445，558，316股为基数，以资本公积金向公司全体股东每10股转增10股。而这种高送转的行为，在往年是罕见的。就在3月20日这天，公司股价盘中也达到了近期的最高点。
对于具体被调查的原因，董秘刘卫表示自己清楚，但不能说。
不管如何，一位法律专家指出，一旦华工科技内幕交易罪名成立，中小投资者可以据此进行索赔。
